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皇冠国际亚洲总部:华安证券上海某营业部收警示函 因负责人兼任合规管理人员

时间:2019/9/3 12:04:29  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:华安证券上海吴淞路停业部远日果其卖力人兼任开规办理职员、形成开规办理职员兼任了取开规办理职责相抵触的职务,被上海证监局出具警示函。上海证监局暗示,上述背规究竟违背《证券公司战证券投资基金办理公司开规办理法子》第两十三条的划定;按照《证券公司战证券投资基金办理公司开规办理法子》第三...
华安证券上海吴淞路停业部远日果其卖力人兼任开规办理职员、形成开规办理职员兼任了取开规办理职责相抵触的职务,被上海证监局出具警示函。上海证监局暗示,上述背规究竟违背《证券公司战证券投资基金办理公司开规办理法子》第两十三条的划定;按照《证券公司战证券投资基金办理公司开规办理法子》第三十两条划定,决议对华安证券上海吴淞路停业部采纳出具警示函的止政羁系步伐。《证券公司战证券投资基金办理公司开规办理法子》第两十三条划定,证券基金运营机构各业务部分、各分收机构该当装备契合本法子第两十两条划定的开规办理职员。开规办理职员能够兼任取开规办理职责纷歧相抵触的职务。开规风险管控易度较年夜的部分战分收机构该当装备埋头职开规办理职员。

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